行业速递│高毅资产再度澄清被查谣言，否认违规减持 来源：证基风云 姚惠 高毅向中证协投诉并发送律师函 11月20日上午，高毅资产在线上召开了媒体沟通会，高毅资产合伙人、首席合规官朱可骏在会上表示，高毅决定对首先在微博发布所谓“GY被查”、目前任职于某券商的某大V，向证券业协会进行投诉并发送律师函。 此外，高毅还对旗下基金经理涉嫌两只股票大宗交易违规的谣言进行了正式回应。朱可骏指出，两只股票均是经某头部券商居间撮合，通过大宗交易买入，均不存在所谓锁定期内卖出的违规行为。 上交所对招商证券出具监管警示函 11月20日，上交所向招商证券出具监管警示函。根据该警示函，上交所查明，招商证券在“17华汽05债”的受托管理过程中，存在下述两项违规行为：未能及时履行受托管理人信息披露职责；未能有效履行受托管理人信用风险管理职责。 上交所还表示，招商证券作为受托管理人，在债券存续期间未按照上交所相关规定及时、有效地对发行人的流动性风险和偿债能力重大不利变化进行持续跟踪监测、排查和预警，在“17华汽05债”出现重大偿债风险时，未及时调整债券风险分类。 蚂蚁战配基金官宣“退出”方案 11月20日，华夏、易方达、汇添富、鹏华、中欧旗下五只创新未来基金齐齐发布公告。这意味着前期“五家联合声明”正式进入实际操作阶段。 公告显示，这五只创新未来基金新设B类份额，并修订基金合同、招募说明书。下周一开始，持有人可以“自由选择赎回”。 目前5只产品已建仓运作并且都获得了正收益，其中收益率最高的产品1个月来已赚2.19%。 台湾股市成QDII基金第三大投资市场 以半导体为核心特点的台湾股市，已成为QDII基金的第三大境外市场。 Wind数据显示，截至2020年第三季度末，台股已成为仅次于港股、美股之后的QDII基金第三大境外股票市场，在全部QDII基金持有的股票市值总规模中占比1.58%。虽然台湾的GDP总量规模小，但其对大陆QDII基金的吸引力显著大于许多境外市场，QDII基金对台湾股票市场的投资比重已大幅超过日本、德国、韩国、英国、印度。 证监会就期货市场开户管理规定征求意见 11月20日，证监会新闻发言人高莉表示，证监会就《期货市场客户开户管理规定（征求意见稿）》征求市场意见。征求意见稿共8章51条，一是增加客户休眠管理章节；二是优化实名制身份证明要求；三是适度减轻期货公司的运营成本，将期货分支机构保存客户资料的要求调整为确保可以查询客户资料即可；四是遵守反洗钱等规定。 中基协公示第三十七批疑似失联私募名单 截至11月19日，中国证券投资基金业协会（下称“协会”）已公告北京天卓投资基金管理有限公司等1190家疑似失联私募基金管理人。近期，协会在自律核查工作中发现81家新增疑似失联私募基金管理人，协会通过该81家私募基金管理人在资产管理业务综合报送平台中登记的固定电话、手机号码、电子邮件等联系方式无法与其取得有效联系。 复兴网发布此信息的目的在于传播更多信息，不代表复兴网立场。其原创性以及文中陈述文字和内容未经本网证实，对本文以及其中全部或者部分内容、文字的真实性、完整性、及时性，本网不作任何保证或承诺，请读者仅作参考，并请自行核实相关内容。 |
