前海期货被罚暂停期货经纪业务新开户和期货交易咨询业务半年

1月16日，深圳证监局披露了关于前海期货的三张处罚决定书，前海期货被罚暂停期货经纪业务新开户和期货交易咨询业务，处罚期限为半年，暂停期间自2024年1月9日至2024年7月8日。

被采取监管措施还顶风作案，相关业务被叫停半年

《深圳证监局关于对前海期货有限公司采取暂停期货经纪业务新开户和期货交易咨询业务监管措施的决定》显示，经查，前海期货与关联人在业务、人员等方面未严格分开；未对分支机构实行集中统一管理；未建立健全公司风险管理、内部控制等制度和流程；未真实、准确、完整报送检查资料和风险监管报表。

去年年底，深圳证监局就下发了《关于对前海期货有限公司采取责令改正监管措施的决定》（行政监管措施决定书〔2023〕232号），指出前海期货的互联网营销活动存在多项违规，包括互联网营销活动相关制度不健全、执行不到位，营销广告具有诱导性、误导性内容，部分不具备期货交易咨询资格的从业人员向客户提供期货交易建议，部分从业人员指导客户在开户环节填写投资者风险测评问卷等。

不过在此之后，前海期货仍有部分不具备期货交易咨询资格的从业人员向客户提供期货交易建议。

上述情况不符合持续性经营规则，严重危及期货公司的稳健运行或者可能损害客户合法权益。

深圳证监局表示，要求前海期货应当对公司治理、内部控制、风险管理、分支机构管控、互联网营销活动等方面违规行为进行全面整改，在暂停期间届满前向证监局提交书面整改报告。经检查验收通过，方可重新开展期货经纪业务新开户和期货交易咨询业务。

而黄志华作为前海期货董事长，对公司上述违规行为负有责任。深圳证监局对黄志华采取监管谈话监管措施。

风险监管指标过高被采取责令改正监管措施

除了新开户等业务被叫停外，当日深圳证监局还发布了关于对前海期货采取责令改正监管措施的决定。

2024年1月5日，深圳证监局收到前海期货报送的《关于前海期货有限公司“净资本”和“负债/净资产”监管指标不达标的报告》（前海期字[2024]第6号），报告“净资本”风险监管指标低于3000万元，“负债与净资产的比例”风险监管指标高于150%，出现不符合规定标准的情形。

据了解，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:(一)净资本不得低于人民币3000万元;(二)净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%;(三)净资本与净资产的比例不得低于20%;(四)流动资产与流动负债的比例不得低于100%;(五)负债与净资产的比例不得高于150%;(六)规定的最低限额结算准备金要求。

1月16日，深圳证监局决定对前海期货有限公司采取责令改正的监管措施，并要求该公司在不超过20个工作日的期限内对风险监管指标不符合规定标准的情形进行全面整改。

深圳证监局表示，公司逾期未改正或者经过整改风险监管指标仍不符合规定标准的，将按照《办法》第三十一条、《期货和衍生品法》第七十三条的规定采取监管措施。

公开资料显示，前海期货有限公司成立于1995年7月，公司注册资本1.5亿元，主要股东包括杭州永润泰经贸发展有限公司、前海金融控股有限公司、浙江泰融中小企业金融服务股份有限公司等。

复兴网发布此信息的目的在于传播更多信息，不代表复兴网立场。其原创性以及文中陈述文字和内容未经本网证实，对本文以及其中全部或者部分内容、文字的真实性、完整性、及时性，本网不作任何保证或承诺，请读者仅作参考，并请自行核实相关内容。