2024年的第一个月里，海通证券保荐业务就已收到两张罚单。同时，海通证券预计2023年度业绩将大幅下滑。

1月29日，海通证券保荐代表谢丹、晏璎因保荐业务违规被上交所通报批评，上述纪律处分记入证监会诚信档案数据库。上交所表示，晏璎、谢丹作为保荐人，履行保荐职责不到位，存在以下违规情形，包括关联方核查不充分、收入核查不到位、毛利率及成本核查不到位。

这已是海通证券今年以来第二次收到罚单。此前的1月5日，因在沃得农机IPO的保荐中，海通证券作为项目的保荐人因在执业过程中存在对关联方资金拆借披露的准确性未予充分核实、未经监管同意改动招股书等多起违规，遭到了来自深交所的自律监管。

上述违规行为均是在证监会现场检查中发现。为此，海通证券被采取书面警示的自律监管措施，保荐代表人陈城、景炀被给予通报批评的处分。

1月30日晚，海通证券发布2023年度业绩预告，公司预计2023年年度实现归母净利润9.18亿元-10.1亿元，与上年同期相比，将减少55.35亿元到56.27亿元，同比减少84.57%-85.97%。预计2023年年度归母扣非后的净利润人民币1.85亿元到人民币2.77亿元元，同比减少95.31%到96.87%。

对于2023年度业绩预减的原因，海通证券称，报告期内，受市场波动和欧美央行大幅加息影响，公司境外金融资产估值下降幅度较大，境外利息支出大幅增长；公司部分业务收入同比减少；因上年比较基数较小，公司信用资产减值拨备同比增加。

同日，海通证券还发布了计提资产减值准备的公告。根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，公司及下属子公司对截至2023年12月31日的各项需要计提减值的资产进行了初步评估，公司2023年7-12月计提信用减值损失人民币19亿元，计提其他资产减值损失人民币0.18亿元，合计计提资产减值损失人民币19.2亿元，对净利润的影响超过公司2022年经审计净利润的10%。

此外，海通证券公告称，拟以集中竞价交易方式回购公司A股股份，拟回购资金总额在3亿元-6亿元之间，回购价格不超过12.78元/股，拟回购股份数量为2347万股-4695万股。

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